【據南方基金透露，目前第一批CDR名單已確定，先是7月16日小米，隨后百度、阿里巴巴、京東、騰訊、網易、攜程、舜宇光學將陸續推出。】
小米或將成為第一家“CDR+H股”發行上市的“獨角獸”。
6月7日有報道稱，小米最快于7日就發行CDR（中國存托憑證）向中國證監會提出申請，而招股書最快于8日上網公開。“由于CDR各項細則6月6日晚間才披露，所以小米方面可能還需要針對最后的文件要求修訂材料，如無特殊意外，應能于6月7日交表（提交申請表等材料）。”
7日下午，一位接近小米IPO項目人士對第一財經確認了這一消息，稱“在做準備，有可能今天遞交”。
與此同時，有香港媒體報道稱，小米已于7日通過港交所上市聆訊，有望成為香港“同股不同權”第一股。
6日深夜，證監會正式發布實施《存托憑證發行與交易管理辦法（試行）》，同時還發布修改后的IPO管理辦法等另外8個配套規則，這意味著A股迎接“獨角獸”已經萬事俱備。
CDR申請條件包括：高新技術產業和戰略性新興產業，市值不低于2000億元，或最近一年營業收入不低于30億元且估值不低于200億元；設立持續經營3年以上，最近3年內實際控制人未發生變更等。根據已公布格式內容要求，企業向證監會遞交申請文件，報請證監會核準。公開發行CDR，需要向滬深交易所提出上市申請，交易所審核同意后，雙方簽訂上市協議。
據中金公司預計，最早在7月份將迎來首個CDR上市，下半年預計有3~6支CDR或創新企業發行，估計募集資金總額范圍1000億~2500億元左右。
此前有報道稱，獨角獸發行CDR回歸A股圈定8家試點公司，包括BATJ四巨頭（百度、阿里巴巴、騰訊和京東）、新浪微博、網易和光學鏡頭設備商舜宇光學。
國金策略表示，由于證監會明確表示將嚴格掌握試點企業家數和融資規模，合理安排發行節奏，市場預期“阿里巴巴、京東和小米可能性較大”，融資規模60億~300億美元左右。
按照監管層設定的試點門檻，共有5家已在境外上市的創新企業符合發行CDR的標準，分別為阿里、騰訊、百度、京東和網易。
今年5月初，曾有接近小米IPO項目中介商人士對第一財經獨家透露，雖然才只進行過有限的幾次非交易路演，但消息傳出后，幾乎所有投行、券商都蜂擁而至圍獵小米發行份額，甚至需要小米團隊不斷開會降溫。不過，有的機構一面試圖搶奪份額，一面也想壓壓價，為后面的交易留出更大的利潤空間。
此前有消息稱，小米計劃7月份通過CDR的形式在中國內地發售股票，籌資約30億美元，占100億美元IPO總額的30%，其余股票將在中國香港發售。
小米此前提交的招股書披露，公司2015年至2017年收入分別為668.11億元、684.34。億元和1146.25億元；經營利潤為13.73億元、37.85億元和122.15億元。2017年，小米收入同比增長67.5%，經營凈利潤同比增長222.7%。截至2018年3月31日，小米賬面現金及現金等價物為142.2億元。
香港交易所集團行政總裁李小加曾在香港特區立法會財經事務委員會上發言稱，內地推出CDR加上香港的上市制度改革，將便利更多獨角獸通過內地和香港資本市場融資，從而大大加快中國新經濟的發展。他預計，會有更多公司考慮在香港和內地同時上市，融資活動更加活躍，投資者對于新經濟新行業的投資興趣也更高，金融中介機構會更加積極推動新經濟公司上市。
不過，也有市場人士認為，發行CDR對于香港而言是一種競爭關系。博大資本國際投行業務行政總裁溫天納對第一財經稱，以往很多公司獨家在香港掛牌，供投資者進行買賣，但是如果未來這些公司在內地發行CDR，內地投資者可以運用相關平臺進行交易，交易仍然保留在內地交易所，這與互聯互通的機制不一樣，成交量與買賣都會不一樣，未來可能有的股份甚至會選擇增發CDR，而不再增發H股。
除了小米，就在7日晚間另據南方基金透露，目前第一批CDR名單已確定，先是7月16日小米，隨后百度、阿里巴巴、京東、騰訊、網易、攜程、舜宇光學將陸續推出。而這與之前媒體報道首批試點發行CDR的名單基本一致，只是由小米替換了新浪微博。
01月07日 18:14
